证监会首次批量处罚涉“老鼠仓”基金公司
《工人日报》(2015年01月31日 01版)
据新华社北京1月30日电 (记者赵晓辉 刘开雄)中国证监会新闻发言人张晓军30日宣布,拟对华夏、海富通等5家基金公司采取责令限期整改3到6个月不等的监管措施,期间暂停受理其公募基金产品注册,另对中邮等6家基金公司采取责令改正的监管措施。这是证监会首次针对涉及“老鼠仓”的基金公司进行批量处罚。
据介绍,2013年下半年以来,证监会集中处理了一批金融从业人员利用未公开信息交易案件,其中部分案件涉及基金从业人员。为建立完善的惩防机制,证监会于2014年12月开展了针对基金从业人员利用未公开信息违规交易行为的专项整治活动,对涉案的15家基金公司进行了专项现场检查。



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