证监会披露11起违法案件
《工人日报》(2015年09月30日 04版)
据新华社北京9月29日电(记者赵晓辉 许晟)中国证监会29日披露11起违法案件并拟作出行政处罚决定,包括3起内幕交易案、4起操纵证券期货案、1起欺诈发行案、2起信息披露违法案和1起传播虚假信息案。
在3起内幕交易案件中,既有避损型内幕交易,又有获利型内幕交易,均涉及上市公司定向增发股票。其中,吴某海和刘某军在重庆三峡油漆股份有限公司筹划定向增发股票事项中因内幕交易信息规避损失51万余元,刘某军规避损失9万多元。赵某松在湖南大康牧业股份有限公司筹划定向增发事项的过程中,利用内幕信息与妻子黄某分别用相关账户买入该公司股票,分别获利618万元和近78万元。上述两案,证监会拟对相关人员作出没收违法所得,并处以1倍罚款的行政处罚。
此次告知的4起操纵证券期货市场案件具有三个特点:第一,利用的账户众多;第二,采取了多种操纵方法,第三,动用资金量巨大。其中,陶某、傅某南控制利用14个期货账户集中资金优势、持仓优势,以及在自己实际控制的账户之间进行胶合板1502期货合约交易,影响期货合约价格,证监会拟决定,没收陶某和傅某南违法所得114万元,并处以2倍罚款,陶某承担罚款114万元,傅某南承担罚款114万元,同时,因为两人影响不活跃合约价格的操纵手法,在一定程度上造成了相关合约与现货及邻近合约的偏离,影响了胶合板期货品种价格发现功能的正常发挥,情节较为严重,证监会拟对两人分别采取5年期货市场禁止进入的措施。



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